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Ein schaler Sieg im Kampf um Transparenz bei der Nutzung von Gesichtserkennungstechnologie durch die Polizei • New Jersey Monitor

Francisco Arteaga saß im Gefängnis und wartete im vergangenen Herbst auf seinen Gerichtstermin, als ihm ein riesiger Kerl auf der anderen Seite der Zelle im Gerichtsgebäude auffiel, der ihn musterte.

„Die Arme dieses Typen sehen so aus, oder?“, sagte Arteaga und zeichnete imaginäre Popeye-Bizeps in die Luft. „Er hat keinen Hals. Er hat einen kahlen, glänzenden Kopf. Er sieht mich mit diesem bösen Gesicht an. Ich denke mir: ‚Oh mein Gott!‘ Er kommt auf mich zu. Er sagt: ‚Heißt du Arteaga?‘ Ich sage: ‚Ja.‘ Er breitete seine großen Arme aus und umarmte mich. Er sagt: ‚Danke, vielen Dank! Wegen deines Falles gehe ich nach Hause!‘“

14 Monate sind seit dem Gerichtsurteil vergangen, das Arteaga zumindest unter Bürgerrechtsaktivisten, Strafverteidigern in New Jersey und Angeklagten berühmt machte, die aufgrund der Gesichtserkennungstechnologie in rechtliche Schwierigkeiten geraten waren.

Die Polizei verließ sich auf diese Technologie, um Arteaga als Hauptverdächtigen bei dem bewaffneten Raubüberfall auf einen Handyladen in Hudson County im Jahr 2019 zu identifizieren. Er bestritt jede Beteiligung, die Polizei hatte kaum andere Beweise und Arteaga, der aus Queens stammt, sagte, er sei noch nie in New Jersey gewesen. Die Behörden klagten ihn trotzdem an, weil eine Gesichtserkennungssoftware sein Fahndungsfoto als Übereinstimmung mit körnigem Filmmaterial des Räubers ausgab, das von Überwachungskameras aufgenommen wurde.

Arteaga focht seine Verhaftung an und verlangte detaillierte Informationen über die Technologie, die die Polizei zur Identifizierung eines Verdächtigen nutzte, um deren Mängel aufzudecken und sich selbst zu entlasten. Er gewann, mit ein Urteil eines Berufungsgremiums des Staates im letzten Jahr dass er es verdient hätte, diese Materialien durch Offenlegung zu erhalten.

Die Entscheidung könnte für die Reformer des Strafrechts ein Wendepunkt gewesen sein und Angeklagten wie Arteaga und seinem großen, kahlköpfigen Zellengenossen Hoffnung geben, die aufgrund solcher digitalen Ableitungen in ansonsten fadenscheinigen Fällen angeklagt wurden.

Doch zumindest im Fall Arteaga erklärten die Staatsanwälte, sie könnten keine Details zu der Gesichtserkennungstechnologie preisgeben, die zu der Anklage gegen ihn geführt habe. Der Grund dafür sei vor allem, dass die Übereinstimmung in einem anderen Bundesstaat festgestellt worden sei – außerhalb ihrer Zuständigkeit und der Reichweite des Berufungsgerichts von New Jersey.

Zu diesem Zeitpunkt saß Arteaga bereits seit fast vier Jahren als Untersuchungshäftling hinter Gittern. Anstatt im Gefängnis zu bleiben und seinen Kampf fortzusetzen, bekannte er sich schuldig. Seine Gedanken waren bei seinem kleinen Sohn, seiner Tochter im Teenageralter und seiner Verlobten.

„Ich frage mich, ob ich das Risiko eingehen will, wenn ich weiß, dass ich Kinder da draußen habe? Als Vater sehe ich, wie meine Kinder leiden. Ich leide, aber ich könnte leiden, oder? Damit könnte ich umgehen. Aber wenn ich sehe, dass mein Schmerz meine Kinder beeinflusst, muss ich Vater sein. Ich muss nach Hause zu meinen Kindern“, sagte er.

Arteagas Erfahrung deckt Lücken in der Regulierung und Kontrolle auf, die immer größer werden, da Strafverfolgungsbehörden immer häufiger auf neue technologische Werkzeuge zurückgreifen, um Fälle zu lösen, bei denen traditionelle Ermittlungsmethoden versagt haben, sagt Dillon Reisman, Anwalt bei der American Civil Liberties Union von New Jersey. Reisman ist auf Überwachung, künstliche Intelligenz und andere neue Technologien spezialisiert.

Die Untätigkeit der politischen Entscheidungsträger beim Schließen dieser Lücken setze alle der Gefahr einer unrechtmäßigen Verhaftung und Strafverfolgung aus, fügte Reisman hinzu.

„Dieser Fall hat uns vor der Gefahr unkontrollierter Überwachungsmacht und der Aneignung all dieser Überwachungstechnologie ohne begleitenden Rechenschaftsrahmen gewarnt“, sagte Reisman. „Alle diese Systeme beinhalten naturgemäß zwischenstaatliche Zusammenarbeit und Systeme, die größer sind als eine einzelne Behörde, und das macht es extrem schwierig, irgendeine Art von Transparenz zu haben, herauszufinden, wie das System genutzt wird, herauszufinden, wo das System fehlerhaft sein könnte, und sich dagegen einzusetzen.“

Die Polizei in West New York hat Francisco Arteaga eines bewaffneten Raubüberfalls bei Buenavista Multiservices in der Bergenline Avenue angeklagt. (Dana DiFilippo | New Jersey Monitor)

„Schaufensterbummel nach einem Verdächtigen“

Das Berufungsurteil legt dar, wie Arteaga ins Fadenkreuz der Strafverfolgungsbehörden geriet.

Am Tag nach Thanksgiving 2019 überfiel ein bewaffneter Mann den Buenavista Multiservices-Laden in der Bergenline Avenue in West New York, schlug einen Angestellten mit der Pistole und flüchtete mit 8.950 Dollar. Der Angestellte beschrieb den Räuber als „einen hispanischen Mann mit einem schwarzen Totenkopfhut“.

Beamte aus West-New York übergaben Bilder von Überwachungskameras aus Geschäften und Gegenden zur Gesichtserkennungsanalyse an das New Jersey Regional Operations Intelligence Center, eine Abteilung der Staatspolizei. Ein Ermittler dort fand keine Übereinstimmungen, bot aber an, die Untersuchung zu wiederholen, falls die Ermittler ein besseres Bild vorlegen würden.

Stattdessen schickten die Ermittler das Rohmaterial an das Real Time Crime Center des New York Police Department. Ein Ermittler dort machte mehrere Standbilder, verglich sie mit den Datenbanken des Zentrums und identifizierte Arteagas Fahndungsfoto vom Dezember 2019 als „mögliche Übereinstimmung“. Zwei Ladenangestellte – darunter einer, der zum Zeitpunkt des Raubüberfalls nicht im Laden war – bestätigten Arteaga anhand einer Fotoreihe als den Räuber. Arteagas Fahndungsfoto war im System des NYPD vorhanden, da er Jahre zuvor zwei Verurteilungen wegen anderer Straftaten als Raubüberfälle in New York erhalten hatte.

Die Entscheidung der Kriminalbeamten, den Fall an die New Yorker Polizei zu übergeben, zeige, dass sie „auf der Suche nach einem Verdächtigen“ gewesen seien, sagte Arteaga.

„Die Polizei meinte: ‚Weißt du was, schicken wir es nach New York, ohne dass es dafür einen nachweisbaren Grund gibt. Wir lassen die Profis unseres Staates im Stich, gehen in einen anderen Staat und fangen sofort an, in deren Pool zu suchen‘“, sagte Arteaga.

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Arteaga hatte ein Alibi. Er sagte der Polizei, er sei am Tag des Raubüberfalls Verwandte in Croton-on-Hudson im Westchester County besucht und dort von einem Freund seiner Tante – einem Kriminalbeamten aus Nassau County – gesehen worden. Doch der Kriminalbeamte sei an COVID-19 gestorben, bevor er für ihn bürgen konnte, sagte Arteaga. Die Polizei erhob Anklage gegen ihn und ein Richter ordnete an, ihn bis zu seinem Prozess im Gefängnis von Hudson County inhaftieren zu lassen.

Sein Verteidiger reichte einen Antrag ein, in dem er Informationen über die Gesichtserkennungssoftware forderte, die Arteaga identifizierte. Dazu gehörten Name, Hersteller, Algorithmen, Fehlerraten und Quellcode sowie die Qualifikationen des Analysten, der die Suche durchführte, Details über die Datenbank mit den Fahndungsfotos, aus der der Analyst Arteagas Foto hatte, und etwaige Änderungen, die der Analyst an den Überwachungsfotos vorgenommen hatte, um die Chancen auf eine Übereinstimmung zu verbessern.

Der Prozessrichter lehnte den Antrag im Mai 2022 ab und Arteaga legte Berufung ein. Ein aus drei Richtern bestehendes Berufungsgremium stellte sich im Juni 2023 auf die Seite Arteagas und verwies den Fall an das Gericht erster Instanz zurück. Dabei wies es den Richter an, die Staatsanwaltschaft anzuweisen, die von der Verteidigung geforderten Informationen bereitzustellen.

„Hier haben die von der Verteidigung geforderten Punkte einen direkten Bezug zur Prüfung der Zuverlässigkeit von FRT und haben Einfluss auf die Schuld oder Unschuld des Angeklagten. Angesichts der Neuheit von FRT kann niemand, auch wir nicht, ohne die Offenlegung vernünftigerweise feststellen, ob die Beweise entlastend oder „nur potenziell nützliche Beweise“ sind“, schrieb Richter Hany Mawla.

Die Gerichte müssen daran arbeiten, neue Technologien zu verstehen und der Verteidigung eine sinnvolle Gelegenheit zu geben, sie vollständig zu untersuchen, schrieb Mawla unter Berufung auf ein Urteil des Obersten Gerichtshofs des Staates aus dem Jahr 2021. Urteil.

„Der Angeklagte muss über die Mittel verfügen, die Anklage des Staates anzufechten und begründete Zweifel zu säen“, schrieb er.

Die Staatsanwaltschaft hat gegen das Urteil keine Berufung eingelegt, sodass es nun Gesetzeskraft hat.

Tamar Lerer leitet die Abteilung für Forensik im New Jersey Office of the Public Defender. (Dana DiFilippo | New Jersey Monitor)

Anwälte der öffentlichen Verteidiger des Staates, die Angeklagte vertreten, die durch Gesichtserkennungssoftware identifiziert wurden, sagen, sie seien auf dasselbe Problem gestoßen wie Arteaga: Trotz ihrer verfassungsmäßigen Pflicht, der Verteidigung entlastende Beweise zu liefern, beharrten die Staatsanwälte darauf, dass sie keine Informationen über die ihren Fällen zugrunde liegende Technologie hätten, sagt Tamar Lerer, Leiterin der Abteilung für Forensik der Verteidigerstelle.

„Es ist ein Verstoß gegen das ordnungsgemäße Verfahren, diese Informationen nicht bereitzustellen“, sagte Lerer. „Der Staat verwendet immer noch Gesichtserkennung, und ich weiß, dass Anwälte diese Informationen nicht erhalten, und wenn sie danach fragen, wird ihnen gesagt, dass sie sich selbst vorladen können. Wir haben also ein systemisches Problem mit der mangelnden Einhaltung dieser Entscheidung.“

Die Komplexität wird noch dadurch vergrößert, dass manche Entwickler von Gesichtserkennungssystemen von ihren Kunden Geheimhaltungsvereinbarungen unterzeichnen lassen, um ihre Produkte vor der Konkurrenz zu schützen. Diese Geheimhaltung hat zu mehreren Klagen gegen die New Yorker Polizei geführt, die 2022 dazu verpflichtet wurde, Unterlagen herauszugeben – und diese zeigten, dass die Polizei Clearview AI verwendet hat, eine umstrittene Gesichtserkennungstechnologie, die der ehemalige Generalstaatsanwalt von New Jersey, Gurbir Grewal, 2020 verboten hat.

„Die Polizeibehörden sind sich durchaus bewusst, dass sie Geheimhaltungsinstrumente einsetzen“, sagte Arteaga. „Wenn sie also die Softwareempfehlung, die auf Geheimhaltung basiert, anwenden, um jemanden ins Visier zu nehmen, hat die betroffene Person verdammt viel Pech gehabt.“

Lerer sagte, ihr Büro warte „ab, was als nächstes passiert“.

„Die Verteidigung soll keine Regulierungsbehörde sein“, sagte sie.

Der Besitzer des Ladens in West New York antwortete nicht auf die Bitte des New Jersey Monitor um einen Kommentar, und eine Sprecherin der Staatsanwaltschaft des Hudson County lehnte einen Kommentar ab.

Im Februar 2022 begann das Büro des Generalstaatsanwalts von New Jersey damit, die Öffentlichkeit um Kommentare zur Gesichtserkennungstechnologie zu bitten, um eine landesweite Richtlinie für deren Einsatz durch Strafverfolgungsbehörden zu entwickeln. Seit der Aufforderung zur öffentlichen Stellungnahme wurden keine Maßnahmen ergriffen, sagte Michael Symons, ein Sprecher des Büros des Generalstaatsanwalts Matt Platkin.

Das Büro verfolge nicht, wie viele Behörden in New Jersey die Technologie nutzten, fügte Symons hinzu.

Reisman sagte, dass mit der Expansion der Branche der Handlungsbedarf für die politischen Entscheidungsträger immer größer werde.

„Gesichtserkennung ist seit über 30 Jahren ein Forschungsgebiet der Informatik, aber im letzten Jahrzehnt haben wir eine explosionsartige Zunahme der Zahl der Unternehmen erlebt, die diese Dienste anbieten, und der Bundesmittel, die den lokalen und staatlichen Behörden zur Anschaffung dieser Systeme zur Verfügung stehen. Es wird viel Geld in diese Tools gesteckt, ohne dass man sich im Vorfeld Gedanken über die Art von Kontrollen und Sicherheitsvorkehrungen macht, die wir brauchen“, sagte Reisman. „Das ist eine furchterregende Situation für den Staat.“

Francisco Arteaga (Dana DiFilippo | New Jersey Monitor)

Arteaga betrachtet sich selbst als „Geisel“ für die Zeit, die er hinter Gittern verbracht hat, wo die Bedingungen notorisch miserabelSeit seiner Entlassung im November arbeitet er daran, sein Leben wieder aufzubauen.

Er studiert ganzheitliche Medizin online, verkauft Gesundheits- und Ernährungsprodukte und arbeitet als Sportlehrer in einem Seniorenheim in Queens. Er lebt jetzt in Union City, um seine monatlichen Treffen mit seinem Bewährungshelfer besser wahrnehmen zu können, und sieht seinen Sohn und seine Verlobte, die noch immer in Queens leben, alle paar Wochen.

Er sagte, dass er zwar sein Berufungsverfahren gewonnen habe, es sich aber ein bisschen so angefühlt habe, als hätte er die Schlacht gewonnen, aber den Krieg verloren.

„Die Leute sagten: ‚Hey, du hast mit deinem Fall gut abgeschnitten. Warum hast du nicht bis zum Ende gekämpft?‘“, sagte Arteaga. „Meine Frage an sie war: ‚Was würdest du tun, wenn du ich wärst?‘“

Er hofft, dass jemand anderes den Kampf aufnimmt.

„Ich habe den Putt so nah platziert, dass ihn jemand anderes versenken konnte“, sagte er.

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